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2021年基金从业资格考试每日一练(03-08)《基金法律法规》

021年基金从业资格考试每日一练(03-08)《基金法律法规》"

1【单选题】中国证券投资基金业协会的特别会员不包括()。

A. 登记结算机构

B. 地方基金业协会

C. 证券期货交易所

D. 基金销售机构

【正确答案】:D

点】:基金行业自律组织:基金业协会

【文字解析】:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的,为特别会员。

2【单选题】我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。

A. 16~60

B. 16~70

C. 18~60

D. 18~70

【正确答案】:D

点】:基金客户释义及投资人类型

【文字解析】:我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁具有完全民事行为能力人,而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。

3【单选题】投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(   )日为投资者办理增加权益登记手续。

A. T+1

B. T+2

C. T+3

D. T+0

【正确答案】:A

点】:开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理

【文字解析】:一般而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

4【单选题】基金销售机构在一定程序后,可以对哪些收费或者说哪些费用进行打折()。Ⅰ.申购费Ⅱ.认购费Ⅲ.销售服务费Ⅳ.赎回费

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】:B

点】:基金销售费用具体规范

【文字解析】:认购费是不能打折的

5【单选题】下列属于中台部门的是( )。

A. 清算部门

B. 监察稽核部门

C. 信息技术部门

D. 以上都正确

【正确答案】:B

点】:投资管理业务控制

【文字解析】:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

6【单选题】基金信息披露最主要的责任人是( )。

A. 基金上市交易的证券交易所

B. 基金管理人

C. 基金注册登记人

D. 基金托管人

【正确答案】:B

点】:基金管理人的信息披露义务

【文字解析】:基金信息披露最主要的责任人是基金管理人。

7【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括( )。

A. 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

C. 扩大基金销售市场份额,提高销售的收益率

D. 利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行

【正确答案】:C

点】:内部控制的三目标

【文字解析】:基金销售机构内部控制的目标是:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行。

8【单选题】( )是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。

A. 内幕交易

B. 不正当竞争

C. 操纵市场

D. 倒卖交易

【正确答案】:A

点】:诚实守信

【文字解析】:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。操纵市场,是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为;

9【单选题】对于开放日的开放式基金每日应披露()。
Ⅰ.资产总值
Ⅱ.资产净值
Ⅲ.份额净值
Ⅳ.份额累计净值

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】:D

点】:QDII基金的信息披露

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